基金法律法规

某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私

某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实: Ⅰ.该基金投资者中包括一位自然人投资者，该投资者认购时提供了某券商1...

基金从业资格 2023-02-02 3 0 基金法律法规 2021年基金从业资格考试
中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。 A.会员

中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。 A.会员大会 B.监事会 C.理事会 D.股东大会参考答案：A 参考解析：软考题（https://www.ruankaoti.com）正在整理中,欢迎在...

基金从业资格 2023-02-02 2 0 基金法律法规 2020年基金从业资格考试
下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（） A.为基

下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（） A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 B.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能 C.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 D.为基金...

基金从业资格 2023-02-02 3 0 基金法律法规 2020年基金从业资格考试
关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（）。 A

关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（）。 A.遵守法律法规等行为规范 B.熟悉法律法规等行为规范 C.不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构...

基金从业资格 2023-02-01 3 0 基金法律法规 2020年基金从业资格考试
基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份

基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。 A.50% B.60% C.70% D.80% 参考答案：D 参考解析：软考题（https://www.ruankaoti.com）正...

基金从业资格 2023-01-31 5 0 基金法律法规 2020年基金从业资格考试

封闭式基金折价率是指（）。 A.（基金份额净值-单

封闭式基金折价率是指（）。 A.（基金份额净值-单位市价）/基金份额净值 B.单位市价/基金份额净值 C.基金份额净值/单位市价 D.（基金份额净值-单位市价）/单位市价参考答案：A...

基金从业资格 2023-01-30 7 0 基金法律法规 2021年基金从业资格考试
私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手

私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是（）。 A.有限合伙型基金应当报送公司章程 B.应报送主要投资方向的信息 C.采用委托管理方式的，应当报送委托管理协议...

基金从业资格 2023-01-29 10 0 基金法律法规 2021年基金从业资格考试
某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共

某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，...

基金从业资格 2023-01-29 6 0 基金法律法规 2021年基金从业资格考试
（）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。 A.

（）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。 A.风险控制系统 B.应用系统的支持系统 C.前台业务系统 D.后台管理系统参考答案：A 参考解析：软考题（https://www.ruankaot...

基金从业资格 2023-01-29 4 0 基金法律法规 2020年基金从业资格考试

关于招募说明书，以下说法错误的是（）。 A.招募说

关于招募说明书，以下说法错误的是（）。 A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件 B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期 C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要...

基金从业资格 2023-01-29 5 0 基金法律法规 2021年基金从业资格考试
中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，

中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，根据法规要求，证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（...

基金从业资格 2023-01-28 6 0 基金法律法规 2021年基金从业资格考试
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”

守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（）。 Ⅰ宪法 Ⅱ刑法 Ⅲ中国证监会发布的部门规章 Ⅳ中国证券投资基金业协会发布的自律规定 Ⅴ基金公司的内部规定 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ...

基金从业资格 2023-01-27 9 0 基金法律法规 2021年基金从业资格考试
张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的

张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。 Ⅰ在代销该基金的银行申购该基金 Ⅱ在银行申购的基金份额只能在银行赎回 Ⅲ在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出 Ⅳ在...

基金从业资格 2023-01-25 9 0 基金法律法规 2021年基金从业资格考试

基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。 A.

基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。 A.电话服务中心 B.互联网的应用 C.股票投资咨询专线 D.电子信箱和手机短信参考答案：C 参考解析：软考题（https://www.ruanka...

基金从业资格 2023-01-25 10 0 基金法律法规 2020年基金从业资格考试
ETT申购和清单中现金替代的类型有（）。 Ⅰ禁止现

ETT申购和清单中现金替代的类型有（）。 Ⅰ禁止现金替代 Ⅱ全额现金替代 Ⅲ必须现金替代 Ⅳ可以现金替代 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答...

基金从业资格 2023-01-23 19 0 基金法律法规 2021年基金从业资格考试